中国民用航空局信息中心技术研发中心副主任 朱伯宇（记者汪洋/摄）

朱伯宇：各位领导、专家，大家下午好！我是来自于民航局信息中心的朱伯宇，下面由我来代表中心做主题演讲，今天我的演讲题目是《基于风险管理，数据驱动的智慧监管平台研究》。 

为加快推进智慧民航建设，落实民航新型基础设施建设的要求，推动行业数字化、智能化、智慧化的转型升级，进一步提升行业监管的效能和公共服务品质，在2021年底民航局批复建设了中国智慧民航监管服务项目，该项目作为民航局“十四五”期间的示范性工程，建设内容总结来说就是“一云”、“两中台”和“七应用”。 

其中“一云”就是对现有的民航政务云平台进行国有化改造和升级扩容。“两中台”就是建设数据中台和业务中台，实现技术的赋能和融合创新。“七应用”是要完成7个业务板块的建设，特别是本期要完成建设一个统一的智慧监管平台，将民航局提高全部的行业监管工作，纳入到该平台当中，这也就是咱们智慧民航建设线路图中所指出的监管平台。 

从最初立项到批复实施，民航局领导和中心领导一直问的最多的问题就是什么是智慧监管，怎么才能体现智慧赋能，是人工智能的应用还是大数据模型的分析，带着这些问题，我们前期做了大量的研究和调研工作。 

首先在国家方面，习近平总书记对民航工作提出了明确要求，要加大隐患排查和治理力度，完善风险防范体系，健全监管工作机制，切实把安全责任落实到岗位，落实到人头，确保民航安全运行的平稳可控。 

另外国务院印发的《关于加强数字政府建设指导意见》中也提出了要以数字化手段提升监管精准化水平，运用多元数据为市场主体精准画像，强化风险研判和预测预警。 

在行业层面看，在去年的半年工作会议中，民航局党组首次提出了着力打造以风险管理为核心，数据驱动的监管平台的建设理念，为监管平台建设指明了方向。 

另外综合考虑不同航空公司的机队规模、财务状况、安全基础、管理水平等因素，探索开展差异化分类监管，为平台建设提出了具体的要求。 

在政策方面，从去年开始也出台了一系列政策。在国际层面，项目组还深入研究了国际民航组织Doc9859，其中第八标国家安全管理中所描述的国家安全方案，明确提到实施国家安全方案旨在通过增加绩效和安全风险要素来不断强化方案中的各项内容，并促进行业有效实施安全管理体系，特别提出了我们标蓝的这一点，要基于安全绩效目标来监测衡量国家航空业是否达到可接受的安全水平这一概念。 

在上面的学习研究基础上，我们项目组也先后调研了民航多个管理局和航空公司，学习其安全管理和信息化建设的有关经验，其中大部分航司已经建立了自己的安全管理平台，特别是南航，基于不安全事件、自愿报告、QAR超限信息等，实现了15类安全绩效目标和131个安全绩效指标的分析计算，实现安全目标的动态管控。 

另外他们还通过QAR实时数据，对核心风险包括可控飞行撞地、空中失控等风险进行了实时监测，预警安全风险的趋势。 

另一方面，民航的管理局也建立了航空安全的信息系统，例如华东管理局，他们做法是围绕8类核心风险，将不安全事件、自愿报告等数据通过安全管理、安全飞行等13个维度飞行研判，能够提前找出重点单位、重点环节有效的调配监管资源，提升监管水平，而且他们算全率和算准率都非常高。 

通过上述的研究和调研，我们进一步理解了智慧监管的具体内涵，智慧监管的重要实现形式之一就是通过基于风险管理、数据驱动的手段建立主动识别、事前预防的监管模式，从而实现精准监管的目标。 

如何实现风险管理和数据驱动的安全监管，我们总结出需要做三部分工作，一是建立一套民航行业监管安全绩效目标和安全绩效指标，二是要通过基础数据、管理数据、运行数据、检查数据等信息采集汇总，进一步开展安全绩效指标的计算，分析出各类航空公司当前的安全绩效水平，支持我们安全监管的决策。三要对于发生预警的指标及时制定有效的管控措施，并且及时做有效的闭环管理，逐步实现由事后管理到事前管理的转变。 

第一项工作我们要建立行业监管的安全绩效指标，以121航空公司为例，航空公司主体有LOSA、FOQA的数据，包括第三方审计和局方监管的数据，这些数据可以构成一系列的过程风险的指标。 

通过航司的客观情况，包括财务、外委单位的状况等等，以及企业重大变更包括主基地变更，申请新航线等等，可以构建一套组织风险指标。 

各类不安全事件信息能够构成结果风险目标，我们再配以大数据工具和数据建模算法等等，来实现安全绩效指标的分析评估，并最终支持我们的监管决策。 

具体做法就是在今年年初，在民航局航安办和飞标司的带领下，项目组依据民航去年第56号文为基础，进一步对航空公司分级分类进行了研究，经过多轮的讨论，初步形成了一套行业监管的安全绩效指标体系，包括51个基础类指标，40个运行类指标和43个安全类指标，这些指标是实现差异化精准监管的关键，当然这些指标还在不断的完善和更新当中。 

基础类指标，包括机队、财务、诚信问题、应急、处置等5个影响因素，51个指标，它们的主要数据来源是民航局的相关行政许可系统，除了建立指标以外，还有指标的计算和评分方法，因为时间的原因，我们就不详细去讲了。 

第二个是运行类指标，包括运行成熟度、监管管理两个因素，40个指标。安全类指标包括空中相撞、可控飞行撞地、空中失控等等19个影响因素，43个指标，这些指标构成了我们初步的指标体系。这些指标如何去应用呢，我们通过计算，每个指标都会得出一个扣分值，根据不同的分值选择相应的行动措施，比如指标值扣1到1.5分，我们可以理解为偶发事件，监管单位则不需要采取任何行动，扣2到3.5分，企业可能存在安全风险，监管单位需关注航司的安全数据，可以选择采取多种手段进一步了解原因，或者是增加下一年度的监察计划。 

扣4到4.5分，就应该引起高度的重视，航空公司可能存在重大的安全风险，监管单位应关注运行数据，对其运行体系、训练体系、安全管理体系采取过程监督，立即增加监察力量的投入。如果超过5分以上，那么该公司则存在重大的安全风险，监管单位应采取相关的行动手段。 

智慧监管的一些实现思路，在我们监管平台的数据中台将实现安全绩效指标的实时分析计算，将计算的结果驱动前端监管业务，就像给平台安装了一颗智慧化的大脑，通过数据驱动、监管决策，指导一线的监察员开展差异化监管。 

当然反过来，在监管活动中监察员也将收集大量的信息反馈给大脑，提高数据的准确性和多样性，进一步提高决策的准确度。 

作为业务流程，局方监察员通过使用我们的监管平台，对行政相对人做日常监管过程中，采集各类的监管数据，包括行政检查的、行政许可的、不安全事件、事故调查等等相关的数据，这些数据通过数据中台进行汇聚整合、分析处理，对于安全绩效、核心风险等指标进行实时计算，对于预警的指标，系统将该指标自动的映射到对应的SID，这个SID是我们民航局监察员用的核心的技术单元，这个也是民航局监察员对于咱们行业监管的基本的依据。 

使用这些SID可以驱动监察员使用业务系统，采取调整监察重点、监管频次等措施，最实现对行政相关人员的精准监管，以达到智慧监管的目的。 

目前监管平台已进入了建设阶段，我们将在业务中台建设核心支撑层，这个支撑层将提供安全绩效指标的建立、监控、核心风险管理以及分析展示等功能，这些功能将支持前端业务板块的决策，另外数据中台也将实时采集行业安全数据，并建立相应的主体数据和专题数据，通过算法库对各类安全绩效指标不断的分析训练，以支持业务中台的分析决策，该平台将于明年的上半年完成上线，为局方进行行业管理提供角色支持服务，当然也希望能够为在座的企业提供数据帮助。 

风险管理数据驱动只是我们实现智慧监管的方式之一，后续我们将有更多的实现方式和探索。 

最后，我将以这张图结束本次的演讲，这是咱们最近比较火的一部电影《封神》一个家喻户晓的人物叫哪吒，它也是代表了我们的目标，就是将安全管理人员，不只是局方的监察人员也是在座的企业安全管理者，我们需要通过技术赋能、技术赋智，让大家拥有三头六臂，今天讲的风险管理可能只是这其中一个头，包括还有其它的决策支持和管理手段，后续如果有机会，我们也会跟大家继续分享。 

智慧监管平台的目标是使我们的管理者具备多维度的思考能力，能够综合应用各类安全监管的手段，不断提高安全管理的效能，以确保航空运行的绝对安全，保证人民的生命安全。 

我的演讲结束，谢谢大家！